IP-P-12知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核程序
1 目的
對各部門執(zhí)行本公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件的情況進行檢查和督促，以保證本公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系能夠得到有效實施和保持。
2 范圍
適用于審核本公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。
3 定義
無
4 相關文件
《知識產(chǎn)權(quán)管理評審程序》
5 職責
5.1 管理者代表負責委派內(nèi)審組長、審核內(nèi)審計劃及內(nèi)審報告。
5.2 內(nèi)審組長負責編制內(nèi)部審核計劃、組織開展內(nèi)部審核工作、編制內(nèi)部審核總結(jié)報告。
5.3 內(nèi)審員負責編制內(nèi)部審核檢查表、現(xiàn)場審核及不符合項報告、驗證糾正/預防措施的有效性。
5.4 研發(fā)部負責登記糾正/預防措施。
6 內(nèi)容
6.1 內(nèi)部審核的頻次、依據(jù)
6.1.1 一般情況下，內(nèi)部審核對公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系所涉及的各部門、各要素每年至少覆蓋1次。
6.1.2 出現(xiàn)以下情況時管理者代表可臨時安排對某個要素進行有針對性的審核：
6.1.2.1 組織機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)生重大變化；
6.1.2.2 出現(xiàn)重大知識產(chǎn)權(quán)事故；
6.1.2.3 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。
6.1.3 內(nèi)部審核依據(jù)主要為GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、法律法規(guī)的要求、知識產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件及相關指導文件等。
6.2 內(nèi)部審核排程
6.2.1 在內(nèi)部審核之前，管理者代表根據(jù)擬審核部門及內(nèi)容指定內(nèi)審組長，由內(nèi)審組長負責本次內(nèi)部審核的具體組織工作。
6.2.2 內(nèi)審組長選派熟悉知相關工作的人員擔任內(nèi)審員，并應根據(jù)計劃適當?shù)胤止ぁ７止r應注意范圍的考量，內(nèi)審員不可審核本部門工作。
6.2.3 內(nèi)審組負責編制《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計劃》，提交管理者代表審批后發(fā)放至各內(nèi)審員及各相關部門。
6.2.4 內(nèi)審員根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計劃》的要求編制《內(nèi)部審核檢查表》，并提交內(nèi)審組長審核。
6.2.5 各相關部門接到《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計劃》后應準備與本部門工作有關的評審所需資料。
6.3 內(nèi)部審核實施
6.3.1 內(nèi)審組長組織召開首次會議。首次會議參加人員包括：管理者代表、內(nèi)審員、各受審核部門負責人。會議內(nèi)容：說明本次審核的目的、審核依據(jù)、審核范圍、審核內(nèi)容及審核安排。
6.3.2 各部門須指派可擔當者或有能力者陪同審核員擔任陪審人員, 協(xié)助提供相關之佐證。
6.3.3 現(xiàn)場審核時，審核員依據(jù)GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、知識產(chǎn)權(quán)手冊及本公司其他知識產(chǎn)權(quán)體系文件，以《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核檢查表》為工作指引，內(nèi)審員必須核對各部門執(zhí)行文件的記錄，以查證各部門執(zhí)行體系文件的符合性、有效性。當發(fā)現(xiàn)不符合事項時，內(nèi)審員應與陪審人員確認不符合事項，并記錄事實證據(jù)。
內(nèi)審員依據(jù)如下判斷方法對不合格項分類：
分類方式
不合格類別
判斷依據(jù)
性質(zhì)類型
文件性不合格
知識產(chǎn)權(quán)體系文件的內(nèi)容與標準不符
實施性不合格
未按體系文件、標準執(zhí)行
效果性不合格
實施后未達到要求
嚴重程度
嚴重不符合
系統(tǒng)性失效
區(qū)域性失效
后果嚴重
有證據(jù)足以懷疑
一般不合格
孤立的人為錯誤
偶爾違反但不嚴重
不影響全體系，易糾正
觀察建議項
證據(jù)不足，但估計違反，待查
特別輕微的不合格項
不符合隱含要求，以待觀察
6.3.4 審核結(jié)束后，內(nèi)審組長組織召開末次會議。末次會議參加人員包括：管理者代表、內(nèi)審員、受審部門負責人及陪審人員。會議內(nèi)容：內(nèi)審員將審核結(jié)果及所發(fā)現(xiàn)的不符合事項做出報告、各受審部門對不符合事項做出解釋和澄清。若對審核結(jié)果有爭議，由管理者代表終裁決。
6.3.5 末次會議上確認的不符合事項，內(nèi)審小組應開立《知識產(chǎn)權(quán)不符合項報告》，交責任部門限期整改。
6.3.6 內(nèi)審組長綜合內(nèi)審結(jié)果，編寫《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核報告》，提交管理者代表審核、總經(jīng)理批準。
6.4 糾正/預防措施
6.4.1 責任部門接到《知識產(chǎn)權(quán)不符合項報告》后，應針對不符合項制訂糾正/預防措施及措施實施的責任人、完成日期。措施完成日期到時，內(nèi)審員驗證其完成情況，并評審措施的有效性。
6.5 《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核報告》、糾正/預防措施實施情況及有效性須提報管理評審。管理評審按《知識產(chǎn)權(quán)管理評審程序》進行。
7 相關記錄
序號
記錄名稱
記錄編號
保存期限
歸口部門
1
知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計劃
IP-920-01
5年
研發(fā)部
2
知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核檢查表
IP-920-02
5年
研發(fā)部
3
知識產(chǎn)權(quán)不符合項報告
IP-920-03
5年
研發(fā)部
4
知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核報告
IP-920-04
5年
研發(fā)部