質量管理體系過程審核的一些建議,國家認可委、認證機構總部、相關審核技術部門、論壇均建議審核組按過程方法對受審核方(以下簡稱為企業(yè))實施認證審核，本人的體會和建議如下：

1.所謂過程審核，關注的是過程，而非標準要素在部門間的分布;在小型、項目型企業(yè)以及多體系審核時更為便利有效。

2.所謂過程審核，審核計劃通?？梢苑譃槎l線：一條為管理活動的審核，可以以組織結構圖和職能分配表來策劃審核途徑，監(jiān)督和再認證可以適當減少審核標準要素和抽樣數量;一條是企業(yè)的業(yè)務流程，按業(yè)務的研發(fā)、質量策劃、市場、經營、采購外協、交付以及售后等主過程展開，除了關注主過程的細節(jié)(如目標、顧客要求等的實現，運行準則的遵守等)，展開過程中還需要兼顧輔助過程的能力和業(yè)績(如車間員工的培訓，可在審核計劃中明確或審核過程中由審核員機動掌握)，監(jiān)督和再認證可以減少抽樣量和深度。也就是說，審核計劃中，可以標明管理層的標準條款和明確運營部門的審核途徑(按業(yè)務流程審核哪些主過程或輔助過程，必要時可以采用追溯的方法倒過來審核)。在標注運營部門的審核活動時，可以標明審核策劃的相關條款，以便于相關方更好地理解。

3.在審核記錄中，管理活動可以按“目標、責任、要求、結果”以及“過程策劃、計劃、是否展開、展開的效果、相關問題及解決、改進”的思路針對條款記錄審核過程、審核證據、審核發(fā)現;企業(yè)的業(yè)務活動可以適當地拆分為幾個“階段”、“過程”、“流程”或“工序”(以下統稱為子過程，審核過程中審核員可以再適當地細分并關注各接口)，然后記錄每個子過程的要求、風險、批準、準則、運行、監(jiān)督和測量、不符合及改進(PDCA)等證據，可以適當涉及這些子過程的過程目標、資源、人員、文件、內部溝通等相關的輔助管理活動。

4.過程審核關注的重點，應該是顧客要求、訂單要求、法定要求等在整個企業(yè)里如何實現。源頭是目標指標和合規(guī)性，結尾是有效性和效率。末次會議時，審核組可以向企業(yè)交流目標指標、合規(guī)性以及有效性、效率方面的問題。站在顧客、審核委托方的角度看問題。

5.采取過程審核方法的約束條件：

1)審核過程需要企業(yè)各部門的深度配合，在過程審核中可以調動更多的資源參與審核，這首先應該考慮企業(yè)的意見，爭取管理層的支持;

2)企業(yè)已經建立基礎的目標管理(符合實際的)和流程管理;

3)審核組需提前做好充分地準備，獲得足夠的資料，對企業(yè)的體系、運營有較為的了解，才能排好符合企業(yè)實際的審核計劃，如新產品、工藝、顧客、合同、風險點、關鍵過程、重要的供應商和外協狀況等;

4)審核過程需要審核組內部充分地溝通，特別是對管理活動的相互印證，必要時應調整審核進度和途徑。以上建議和方法，可以在管理層支持的前提下適用于內審。