ODI備案的流程及所需材料

ODI備案過程涉及多個(gè)部門，包括國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部以及外匯管理局等，通常流程如下：

項(xiàng)目立項(xiàng)：企業(yè)需向發(fā)改部門申請(qǐng)項(xiàng)目，提交項(xiàng)目信息并獲取核準(zhǔn)或備案文件。

審批發(fā)證：商務(wù)部門審核后，將發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)在兩年內(nèi)需開展境外投資。

銀行及外管備案：投資金額若超過500萬(wàn)美元，需向外匯管理局匯報(bào)并獲得《境外直接投資外匯登記證》。

所需材料比較多，所以一定要準(zhǔn)備齊全：

1. 境外投資備案申請(qǐng)書:主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限投資資金來(lái)源、投資具體內(nèi)容等。

2.《境外投資備案表》:這是申請(qǐng)境外投資備案的重要表格，需要按照要求填寫并加蓋企業(yè)印童,企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等復(fù)印件:這些文件用于證明企業(yè)的合法經(jīng)營(yíng)身份。

3.境外投資真實(shí)性承諾書:企業(yè)需要對(duì)此次境外投資的真實(shí)性進(jìn)行承諾。

4.如果涉及設(shè)立境外全資子公司，需要提供相關(guān)的決議文件。

5.項(xiàng)目背景說(shuō)明:對(duì)投資項(xiàng)目的背景進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，有助于審批機(jī)構(gòu)了解項(xiàng)目的整體情況。

6.追溯至蕞終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖。

7.資金證明(存款證明原件):用于證明企業(yè)具備進(jìn)行境外投資所需的資金實(shí)力。

根據(jù)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》，境外投資項(xiàng)目被劃分為三種類型：鼓勵(lì)開展、限制開展和禁止開展。這些項(xiàng)目遵循“鼓勵(lì)+負(fù)面清單”的原則，其中鼓勵(lì)類項(xiàng)目可以獲得政策上的支持。

鼓勵(lì)類項(xiàng)目：即使屬于鼓勵(lì)類，也需要遵循既定的審批流程。

限制類項(xiàng)目：如果具備政府合作背景或獲得了相關(guān)部門的支持，則仍有可能獲得批準(zhǔn)。

禁止類項(xiàng)目：依據(jù)《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》的規(guī)定，這些項(xiàng)目是不允許開展的。

這一分類旨在引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)的境外投資行為，確保投資項(xiàng)目符合國(guó)家的戰(zhàn)略導(dǎo)向。

對(duì)于涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目，如果滿足以下兩種情形之一，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以按照正常的程序進(jìn)行審批：

政府間合作項(xiàng)目：如果項(xiàng)目是基于兩國(guó)或多國(guó)政府之間的合作協(xié)議。

獲得行業(yè)主管部門和駐外使館支持：在項(xiàng)目審批過程中，如果有關(guān)行業(yè)主管部門和中國(guó)駐外使館明確表示支持該項(xiàng)目。

因此，建議企業(yè)在選擇境外投資項(xiàng)目時(shí)，緊密結(jié)合自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)際狀況，并精心挑選符合國(guó)家政策導(dǎo)向的投資領(lǐng)域。這樣不僅可以提高項(xiàng)目的成功率，還可以更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的變化和發(fā)展趨勢(shì)。