ODI核準(zhǔn)或備案

所需資料

營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

公司董事會決議、股東會決議或其他相關(guān)的出資決議

證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的檔（上一財政年度的審計報告或財務(wù)報表，以及銀行出具的存款證明）

如融資項(xiàng)目的，需提供融資意向書

以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件

投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目的，需提供中外方簽署的意向書或框架協(xié)議書等文件

國有企業(yè)需有國有資產(chǎn)管理部門出具的意見

并購類對外投資需提交具有盡調(diào)資質(zhì)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，如律所、會計師事務(wù)所等第三方出具的盡職調(diào)查報告

哪些企業(yè)需要進(jìn)行ODI備案

1、海外直接投資、并購及擴(kuò)張需求的企業(yè)：

企業(yè)需要向外投資項(xiàng)目進(jìn)行匯款時，銀行按照規(guī)定需要企業(yè)提供相關(guān)ODI備案文件才能進(jìn)行匯款操作。

2、意向去“一帶一路”等國家投資設(shè)立工廠及貿(mào)易基地的企業(yè)：

有些國外子公司要開立當(dāng)?shù)氐你y行賬戶，當(dāng)?shù)劂y行可能會需要內(nèi)地母公司打一筆款項(xiàng)到這個賬戶作為款，需要匯款到境外也是同理，境內(nèi)母公司要提供ODI備案證書，銀行才會同意打款操作。

3、返程投資企業(yè)：

如果國內(nèi)公司在海外設(shè)立的子公司，要再返回國內(nèi)設(shè)立外資企業(yè)，那這個外資公司要開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內(nèi)公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件；

4、海外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）：

一方面是便于境外融資和資本運(yùn)作，方便未來的投資退出，另一方面也是基于稅務(wù)方面的考量。