ODI境外投資備案資料清單

1、境內(nèi)公司需提供以下材料：

投資主體的決議

投資主體的承諾書

投資主體的股權(quán)架構(gòu)

投資主體的營業(yè)執(zhí)照

投資主體的資金證明

投資主體的實(shí)際控制人身份證

投資主體近一年的審計(jì)報(bào)告

投資主體的注冊(cè)文件（如章程）

2、境外公司需提供以下材料：

境外企業(yè)的注冊(cè)文件

境外公司的投資項(xiàng)目介紹

項(xiàng)目可行性報(bào)告（并購）

與境外公司簽署的協(xié)議（如有）

六、ODI境外投資備案申請(qǐng)流程

企業(yè)申請(qǐng)ODI備案，需要經(jīng)過發(fā)改部門立項(xiàng)、商務(wù)部門審批發(fā)證、外匯部門備案等三項(xiàng)辦理流程，大致流程如下：

1、發(fā)改委立項(xiàng)

向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。

2、商務(wù)部審批發(fā)證

商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年內(nèi)在境外開展投資。

3、外匯管理局備案

銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報(bào)。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

整個(gè)流程耗時(shí)將近2~3個(gè)月，辦理成功后會(huì)得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書：《企業(yè)境外投資證書》和《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。

不辦理ODI備案的后果資金進(jìn)出受限

企業(yè)完成ODI備案后，才可以合法合規(guī)的方式實(shí)現(xiàn)資金出/入境，否則資金將無法通過銀行合法匯出，未來境外主體所獲利潤也將面臨無法返回境內(nèi)的問題。

無法完成返程投資

若境內(nèi)企業(yè)的境外子公司擬返程投資大陸企業(yè)，如果沒有辦理ODI備案手續(xù)，則無法完成返程投資，這對(duì)于未來有海外上市規(guī)劃的企業(yè)而言需要特別關(guān)注。

無法享受政府補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)

若未辦理ODI備案手續(xù)，境內(nèi)企業(yè)無法享受我國政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，包括境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補(bǔ)貼等。

懲戒措施

未辦理ODI備案即進(jìn)行境外投資的，境內(nèi)主體將在一定時(shí)限內(nèi)被禁止任何境外投資行為。相關(guān)主管部門有權(quán)責(zé)令境內(nèi)主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)境內(nèi)主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

汽車、家電等大宗消費(fèi)品消費(fèi)規(guī)模大、拉動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)，是推進(jìn)消費(fèi)品以舊換新的重點(diǎn)領(lǐng)域?！度舾纱胧吠怀鲋攸c(diǎn)，加大對(duì)這兩個(gè)領(lǐng)域的支持力度。在汽車消費(fèi)方面，汽車報(bào)廢更新補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)在此前基礎(chǔ)上提高了一倍甚至一倍以上。在家電消費(fèi)方面，明確了八類家電產(chǎn)品以舊換新補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人消費(fèi)者購買相關(guān)家電產(chǎn)品，補(bǔ)貼比例可以達(dá)到銷售價(jià)格的20%。通過落實(shí)好這些具體政策，可以進(jìn)一步釋放消費(fèi)者潛在需求，促進(jìn)大宗消費(fèi)穩(wěn)定增長(zhǎng)。

考慮到消費(fèi)品種類繁多，不同消費(fèi)者更新需求差異比較大，《若干措施》鼓勵(lì)地方充分發(fā)揮創(chuàng)造力，在個(gè)人消費(fèi)者乘用車置換更新、電動(dòng)自行車以舊換新，以及舊房裝修、廚衛(wèi)等局部改造、居家適老化改造所用物品和材料購置等領(lǐng)域，因地制宜確定支持標(biāo)準(zhǔn)和支持方式，進(jìn)一步滿足不同群體多元化、高品質(zhì)的消費(fèi)需求。