RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。通常申請注冊投資顧的機構(gòu)的基金管理人必須通過相應的執(zhí)照考試，即投資顧問考試—Series 65。

美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission），常被稱為證管會，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關、準司法機構(gòu)，負責美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國證券業(yè)蕞高主管機關。

美國證券交易委員會是借由監(jiān)督交易活動，來保護投資人的獨立的聯(lián)邦政府機構(gòu)。是美國國會成立的，負責監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。

注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報告或提供證券分析的行為。”

所需的文件

一、申請前的準備資料

1、海外公司信息

申請SEC RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯(lián)絡方式。而且公司的聯(lián)絡方式在工作時間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。

2、公司及董事的良好記錄

公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。

3、員工資質(zhì)

員工資質(zhì)也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。

4、商業(yè)運營以及合規(guī)報告

申請者要向SEC遞交多項運營報告，例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運營管理業(yè)務與交易。

二、需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書： 由該牌照申請公司董事授權(quán)大遠科技負責牌照辦理的委托信；

2、公司注冊問題文件；

3、美國公司注冊證明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的護照；

6、公司業(yè)務說明報告；

7、系統(tǒng)報備；

8、注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

9、填寫牌照的申請報告；

10、填寫SEC的問卷調(diào)查報告；

11、代理申請人的聲明。

申請美國RIA牌照需要的資料：

（1）公司名稱、（全英文）

（2）董事身份證或者護照掃描件

（3）手持證件照片

申請時間：2個月左右，無需保證金無月維

以上就是申請美國SEC監(jiān)管的AR牌照的相關信息，想要了解更多海外公司注冊信息可以關注我！