隨著全國(guó)私/募基金市場(chǎng)規(guī)模的回升,有的公募投資人跳槽轉(zhuǎn)向私/募基金行業(yè)。對(duì)于原本就從事基金行業(yè)的投資者來說,進(jìn)軍私募行業(yè)可謂是駕輕就熟;但對(duì)于從未接觸過私/募基金行業(yè)的投資者來說,私/募基金行業(yè)就顯得十分陌生了。從私/募基金公司注冊(cè),到私/募基金備案,步驟繁瑣復(fù)雜,在實(shí)際操作過程中很容易踩坑。今天小編就根據(jù)實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)為大家整理了私/募基金公司備案時(shí)所需滿足的條件和材料,以供參考。
私/募基金管理人備案要求(協(xié)會(huì)備案):
1、注冊(cè)資金不得低于1000W,實(shí)繳注冊(cè)資本為注冊(cè)資金25%以上;
2、具備實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地,并且能提供場(chǎng)地租賃憑證以及二次消防驗(yàn)收合格證;
3、具備5-6名人員,包括私/募基金公司法人、風(fēng)控、投資經(jīng)理或基金經(jīng)理以及行政財(cái)務(wù)等,其中法人風(fēng)控和投資經(jīng)理或基金經(jīng)理必須具備基金從業(yè)資格證書;
4、證券類私/募基金管理人備案的,需要額外提供一名基金經(jīng)理近3年連續(xù)6個(gè)月證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)證明;
5、主要出資人、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身不得曾經(jīng)從事過或目前仍兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái);
股東要求 小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私/募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù),股東不得持有或曾經(jīng)持有上述沖突業(yè)務(wù)。
私/募基金備案基本資料：
1、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片
2、機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片
3、登記承諾函(由系統(tǒng)提供模板)
4、公司章程/合伙協(xié)議(銀行回單或驗(yàn)資報(bào)告)
5、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(需要三證合一)
6、管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料
私/募基金備案相關(guān)制度資料：
1、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
2、信息披露制度
3、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度
4、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
5、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度
6、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度
7、私/募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度
8、公平交易制度(私/募證券基金管理人)
9、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度(私/募證券基金管理人)
10、其他制度
私/募基金備案財(cái)務(wù)信息資料：(財(cái)務(wù)信息資料是針對(duì)于僅適用于成立一年以上的申請(qǐng)機(jī)構(gòu))
1、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表
2、上一年度損益表
3、上一年度現(xiàn)金流量表
4、審計(jì)報(bào)告
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照
私/募基金備案出資人信息資料：
1、身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件
2、實(shí)繳出資證明(自然人)
3、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
私/募基金備案實(shí)際控制人信息資料：
1、身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件
2、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
3、與管理人之間的控制關(guān)系圖
私/募基金備案高管信息資料：
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄 "從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記高管信息在"從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中注冊(cè)或登記成功后,第T+1日更新至"資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)"。需在"從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中上傳的基本文件資料如下：
1、個(gè)人照片(規(guī)格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍(lán))
2、基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件
3、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
4、填寫簡(jiǎn)歷,與法律意見書一致
5、勞動(dòng)合同
6、股東會(huì)決議(任職文件)
登記人法律意見書資料：
1、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證
2、法律意見書,需要PDF格式,無須壓縮包
3、律師事務(wù)所就"私募管理人重要情況說明"出具的確認(rèn)函,需要加蓋律師事務(wù)所公章,填寫律師執(zhí)業(yè)證號(hào)
需要注意的是,除了需要準(zhǔn)備的以上基本文件外,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還需在"資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)"上填寫其他相關(guān)信息。
綜上看來,私/募基金備案資料屬實(shí)繁多,對(duì)于不熟悉私/募基金備案的投資者來說,工作量實(shí)在太大,小編的建議是找專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)代備案。對(duì)于私/募基金注冊(cè)、私/募基金備案有疑問,可一同探討。
曾曾 17710689397