如果不做境外投資備案會有怎樣的后果？

當(dāng)我國境內(nèi)的公司或者個(gè)人，出于經(jīng)營發(fā)展的需要，要在境外建立分公司或開設(shè)新公司，向該新經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行資產(chǎn)投資時(shí)，需要對這種投資行為進(jìn)行備案。今天小編針對“為什么需要境外投資備案?不備案有什么后果?”給大家?guī)砭唧w的解答。

境外投資備案是什么呢?

簡而言之就是國內(nèi)企業(yè)投資中國大陸以外的公司，包括港澳臺以及其它國家和地區(qū)，新設(shè)立企業(yè)或并購企業(yè)股權(quán)，都需要遵照上述法規(guī)執(zhí)行。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實(shí)行核準(zhǔn)管理;企業(yè)其他情形的境外投資，需要實(shí)行備案管理。

一、首先從法律層面：

屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的：

1、未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的;

2、應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的;

由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

二、實(shí)際操作層面：

①是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。

②是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)。

③是項(xiàng)目進(jìn)行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視。

④未備案擅自經(jīng)營者，其項(xiàng)目單位的相關(guān)信息列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

⑤未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時(shí)限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

三、備案優(yōu)勢

1）資金合規(guī)出境。

2）企業(yè)境外上市無合規(guī)障礙。

3）享有商務(wù)及發(fā)改系統(tǒng)兩大批復(fù)證書，有效期兩年，且可延期。

4）越早獲得批復(fù)，越早出資，越早獲得境外投資主動(dòng)權(quán)與優(yōu)先權(quán)。

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