想必很多圈內(nèi)的人都知道SEC的監(jiān)管的性，這也是很多人想拿到SEC監(jiān)管的重要原因。

RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊(cè)投資顧問(wèn)。因?yàn)橹挥芯邆?/span>RIA牌照的投資機(jī)構(gòu)，才能在國(guó)內(nèi)開(kāi)展美股銷售等業(yè)務(wù)，如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過(guò)擁有牌照的中間平臺(tái)進(jìn)行交易。

SEC對(duì)RIA的監(jiān)管：

RIA牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門(mén)監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

美國(guó)SEC RIA牌照優(yōu)勢(shì)：

1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC是直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)構(gòu)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)金融證券業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2、業(yè)務(wù)范圍廣泛：無(wú)論是數(shù)字貨幣公司還是外匯平臺(tái)企業(yè)，為擴(kuò)展全球化業(yè)務(wù)，構(gòu)建完整的交易體系，吸引更多的客戶，SEC的監(jiān)管都是行業(yè)大佬們的必選。

3、含金量高：作為外匯交易引領(lǐng)者美國(guó)嘉盛集團(tuán)、盈透證券、IG以及FXCM福匯都處于SEC的監(jiān)管之下，他們均為全球外匯交易商成員，且都是上市公司。

4、性價(jià)比高：美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照是無(wú)月維、無(wú)保證金要求的，后期運(yùn)維也無(wú)任何壓力，對(duì)比一些小島國(guó)牌照來(lái)說(shuō)性價(jià)比非常高。

RIA要求必須以公司為主體，因此在申請(qǐng)RIA牌照前需要在美國(guó)注冊(cè)一家公司。資料準(zhǔn)備齊全一般20-25個(gè)工作日即可辦理完成。