眾所周知，迪拜的DFSA是迪拜金融中心獨立的金融服務監(jiān)管機構(gòu)，位于阿聯(lián)酋迪拜的一個金融自由區(qū)。

為了在 DIFC 內(nèi)或從 DIFC 開展金融服務，公司需要獲得 DFSA 的授權(quán)并獲得許可。要在 DIFC 內(nèi)或從 DIFC 開展指定的非金融業(yè)務或?qū)I(yè)，公司需要在 DFSA 注冊。作為基于風險的監(jiān)管機構(gòu)，DFSA 進行初步評估以確保公司遵守 DFSA 的行為和業(yè)務標準。

為了在迪拜國際金融中心內(nèi)或從迪拜國際金融中心開展金融服務，個人或?qū)嶓w需要獲得 DFSA 的授權(quán)。授權(quán)以 DFSA 以電子方式頒發(fā)的許可證的形式提供，并指定可以進行的金融服務類型。

迪拜金融服務管理局（Dubai Financial Services Authority, DFSA）DFSA是獨立的風險管理機構(gòu)，負責頒發(fā)經(jīng)營許可證并管理DIFC內(nèi)部各類金融機構(gòu)的活動。DFSA采用國際公認標準，并借鑒歐美等國金融監(jiān)管實踐，制定了一整套適合DIFC的監(jiān)管制度。DFSA以極嚴格的監(jiān)管制度聞名，并對受它監(jiān)管的企業(yè)和機構(gòu)要求蕞高級的執(zhí)行力度。DFSA同時持有和它的授權(quán)牌照同等嚴格的授權(quán)準入條件。

DFSA的監(jiān)管授權(quán)包括資產(chǎn)管理，銀行和信貸服務，證券，集體投資基金，托管和信托服務，商品期貨交易，伊斯蘭金融，保險，國際股票交易所和國際商品衍生品交易所。出來監(jiān)管金融和輔助服務外，作為迪拜國際金融中心（簡稱DIFC）唯壹獨立的金融服務監(jiān)管機構(gòu)，DFSA還負責監(jiān)督和執(zhí)行適用于DIFC的反洗錢（AML）和反恐怖融資（CTF）要求。DFSA還接受了DIFC公司注冊處（RoC）授權(quán)，調(diào)查涉及DIFC公司法和重大違法行為的DIFC公司和合伙企業(yè)的事務，并向注冊服務商提供執(zhí)行補救措施。

申請DIFC牌照的優(yōu)勢：

1、的外商所有權(quán)；

2、無所得稅和利潤稅（承諾免征50年）

3、適用于阿聯(lián)酋注冊實體的系統(tǒng)的雙重征稅條約

4、無匯率管制（資本自由兌換）

5、高標準的法律、法規(guī)和條款

6、完全透明的經(jīng)營環(huán)境，遵循國際蕞佳實踐和國際公認的法律和監(jiān)管程序

7、現(xiàn)代化的運輸、通信和互聯(lián)網(wǎng)基礎設施

DIFC許可類別

1.低風險活動，例如咨詢或安排類的，需要DIFC 4類許可證

2.全權(quán)投資，需要DIFC 3C類許可證

3.以匹配原則交易的STP經(jīng)紀人需要DIFC 3A類許可證

4.市商或者信貸，需要DIFC 2類許可證

5.接收存款的成熟銀行，獲得DIFC 1類許可證

資本要求

1.4類公司，10000美元

2.3類公司，500000美元

3.2類公司，2000000美元

4.1類公司，10000000美元

牌照申請流程：

1. 遞交申請資料和繳費。

2. DFSA進行初審和終審。

3. 完成DIFC公司登記。

4. 4個月左右審核完成。

DFSA會發(fā)一封要求進行DIFC公司登記的表格。完成登記后，DFSA的授權(quán)證書會發(fā)下來。

DFSA監(jiān)管這2004年的監(jiān)管法規(guī)，這是監(jiān)管制度的基石。該法律確立了DFSA的組成，并允許建立監(jiān)管框架，在該框架內(nèi)，實體可以獲得DFSA的許可，授權(quán)，注冊和監(jiān)督。根據(jù)該法律，DFSA有權(quán)執(zhí)行適用于DIFC中所有受監(jiān)管參與者的法律和規(guī)則。