內(nèi)部審核控制程序

1.0目的

通過內(nèi)部對各部門SA體系的實際運(yùn)作情況進(jìn)行審核與評價，作為確保SA體系能持續(xù)改善的一種手段，以滿足BSCI標(biāo)準(zhǔn)或其他約定文件的要求。

2.0適用范圍

本公司對社會責(zé)任系統(tǒng)運(yùn)行的內(nèi)部審核工作。

3.0定義(無)

4.0權(quán)責(zé)

4.1管理者代表

4.1.1 負(fù)責(zé)SA體系審核年度方案的制定，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.1.2 負(fù)責(zé)安排審核小組成員，指定人員跟蹤受審核部門的糾正和補(bǔ)救行動的實施。

4.2審核小組

負(fù)責(zé)對SA體系實際運(yùn)行狀況的審核評價工作。

5.0作業(yè)內(nèi)容

5.1策劃與準(zhǔn)備

5.1.1 每年初由管理者代表負(fù)責(zé)制定本年度SA體系審核方案，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。特殊情況時由總經(jīng)理決定是否需增加內(nèi)審次數(shù)。

5.1.2 本公司SA體系內(nèi)審每年實施一次。

5.2內(nèi)審員的選擇和培訓(xùn)

5.2.1 內(nèi)部審核員不于SA推行小組，各部門熟悉本公司運(yùn)作的管理人員均可進(jìn)行內(nèi)審工作。

5.2.2 內(nèi)部審核員必須接受專門機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)并取得內(nèi)審資格證書。

5.3審核實施

5.3.1 于正式審核前，由管理者代表籌組內(nèi)審小組人員，說明本次審核之有關(guān)事項，選定審核組長負(fù)責(zé)本次審核作業(yè)。

5.3.2 由審核組長發(fā)出“內(nèi)部審核計劃”，要保證審核的范圍和要素有關(guān)。

5.3.3 審核開始前，有審核組長負(fù)責(zé)召開起始會議，以利于審核員與被審核部門相關(guān)人員雙方溝通了解。

5.3.4 內(nèi)審人員可根據(jù)“內(nèi)審檢查表”作為審核索引，請被審核部門提供相關(guān)文件、資料，如程序書、工作指導(dǎo)書、相關(guān)的記錄等進(jìn)行現(xiàn)場觀察、詢問，檢查SA系統(tǒng)運(yùn)作情況，并做好記錄。

5.3.5 上一次的審核報告也應(yīng)列入文件中，若有未結(jié)案之糾正措施通知，亦應(yīng)于審核時予以追蹤。

5.3.6 對于審核結(jié)果必須加以說明，如“符合、不符合、不適用或列入觀察項”。

5.3.7 內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有不合格事項，填寫“不合格項糾正與補(bǔ)救行動表”描述不符合事項之狀況，定期跟進(jìn)改善。

5.3.8 內(nèi)審活動完成后，管理者代表需同受審核部門主管及相關(guān)人員舉行結(jié)束會議，通報審核結(jié)果。

5.4審核報告

5.4.1 內(nèi)審組長應(yīng)根據(jù)審核實施具體過程中的發(fā)現(xiàn)，編制一份內(nèi)部審核報告，主要需闡明具體審核實施情況、審核結(jié)果，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后及時發(fā)放。

5.4.2 各責(zé)任部門接到審核報告后，在一周內(nèi)依相關(guān)規(guī)定開始實施補(bǔ)救和糾正，當(dāng)填寫完整“不合格項糾正與補(bǔ)救行動表”內(nèi)相關(guān)欄目，交管理者代表備案。

5.4.3 管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核結(jié)果提交管理評審會議討論。

5.4.4 管理者代表負(fù)責(zé)結(jié)果跟蹤。

6.0參考文件

(無)

7.0 SA記錄

7.1內(nèi)部審核計劃

7.2內(nèi)審檢查表

7.3內(nèi)部審核報告