美國全國期貨協(xié)會(National Futures Association---NFA)，美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據(jù)美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨立監(jiān)管機構(gòu)。目前外滙市場監(jiān)管牌照熱門的有，香港九大類牌照 圣文森特牌照，英國FCA牌照，瑞士FINMA牌照，美國NFA牌照，日本金融廳SFC牌照，澳大利亞ASIC牌照，新加坡牌照，新西蘭FMA牌照，德國聯(lián)邦金融BaFin監(jiān)管牌照，愛爾蘭央行CBI牌照......等。下面小編為大家介紹一下每個NFA牌照。

什么是美國NFA:

美國全國期貨協(xié)會（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），簡稱NFA。美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據(jù)美國《商品交易法》第17 節(jié)的規(guī)定，于1976 年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在于為使NFA 成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC 制定的規(guī)則，實施嚴格管理。

NFA 職責

審核和監(jiān)督會員必須符合NFA 的財務(wù)要求；

制訂并強制執(zhí)行保護客戶利益的規(guī)則和標準；

對與期貨相關(guān)的糾紛進行仲裁；

審批NFA 會員資格，期貨代理商(FCMs)、介紹經(jīng)紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品基金經(jīng)理(CPOs)都可以成為NFA 的會員。

監(jiān)管描述：

美國期貨協(xié)會對所有從事金融服務(wù)的公司，實行嚴格的聯(lián)邦監(jiān)管及合規(guī)審計，并依各公司從事業(yè)務(wù)的不同，制定了極具針對性的細致監(jiān)管類目，每一類目都需滿足相應(yīng)的監(jiān)管門檻，并遵循相應(yīng)的監(jiān)管要求。嚴格的監(jiān)管體系確保了所有在美國注冊的金融公司和從事金融業(yè)務(wù)的公司將嚴格依照NFA 的要求進行運營，以確保投資者的權(quán)益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運營機構(gòu)牌照，CTA 基金經(jīng)理/投資顧問機構(gòu)牌照，可以交易基金、外匯以及其它衍生品。

NFA -CPO/CTA 主要特點：

1.高性價比，低牌照申請與運營費用

2.無保證金要求

3.全球認可的嚴格監(jiān)管體系

4.非美國股東，無需支付美國稅務(wù)

獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程：

CTA 及CPO 需要注冊成為NFA 會員，及接受監(jiān)管。要注冊成為CTA 及CPO，必須遵循以下步驟：

1. 任命管理經(jīng)理，去完成NFA 注冊系統(tǒng)；

2. 提交NFA 7-R 表格，及所有對應(yīng)提交的法律文案；

4. 提交完成NFA 年度調(diào)查問卷；

5. 支付申請費用；

6. 支付NFA CTA 及CPO 會員費；

NFA 對CTA 及CPO 的團隊有專業(yè)要求，CTA 及CPO 交易商注冊時需要有至少一名的專業(yè)關(guān)聯(lián)人員Associated Persons。該關(guān)聯(lián)人員有專業(yè)性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負責人，及關(guān)聯(lián)人員提交以下資料：

1. 為每位負責人及關(guān)聯(lián)人員提交8-R 表格；

2. 提交指紋卡；

3. 滿足專業(yè)能力的要求；

4. 支付負責人及關(guān)聯(lián)人員的申請費。