一 申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料：

（1）機構證券賬戶注冊申請表；

（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件；

（3）基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件；

（4）基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件（加蓋公章）；

（5）經辦人所在單位法定代表人（或負責人）對經辦人的授權委托書、法定代表人（或負責人）證明書及法定代表人（或負責人）的有效身份證明文件復印件（加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章）；

（6）經辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件（加蓋基金托管人公章）、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件、資產托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復印件（加蓋公章）。

私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶，第（2）、（4）項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期。私募基金延期的，私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件（加蓋公章），及時辦理變更登記。

三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應提供重新申領的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關材料。

四、當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發(fā)生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續(xù)；未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

五、私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股）的私募基金申請開立證券賬戶。

六公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

七、私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

私募基金信息分類公示制度

一、分類公示的范圍

（一）規(guī)模類公示

管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報的認繳規(guī)模為準?；鹬刚谶\作的基金，不包括已經清盤的基金。根據私募基金管理人所管理基金的不同類型，選取不同的劃分標準。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。

1、私募證券基金（自主發(fā)行）

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。

2、私募證券基金（顧問管理）

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。

3、私募股權基金

分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規(guī)模區(qū)間。

4、創(chuàng)業(yè)投資基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。

5、其他私募基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。此類公示內容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎信息。區(qū)間內按照登記編號順序排列。鑒于可能有個別機構不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況，如存在此情況，該類公示將備注“基于充分尊重當事人的意愿，部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。