基金管理登記備案辦理流程指南
股權(quán)基金備案流程及要點(diǎn)解析
怎么辦理基金備案準(zhǔn)入條件哪些
證券基金備案申請(qǐng)材料和辦理程序
基金公司如何備案基金產(chǎn)品發(fā)行條件
投資基金管理人登記和基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)投資基金管理人登記和基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能?；鹱月晒芾硪孕畔⑴稙楹诵模哉\(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)?；鸸芾砣顺兄Z對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
一、基金備案要求及流程
1、備案的類型：證券類、股權(quán)類、創(chuàng)投類、其他類；
2、備案公司的行業(yè)類型：基金管理（名稱帶“”）
3、經(jīng)營(yíng)范圍：證券投資基金管理服務(wù)；股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)
4、注冊(cè)資金要求1000萬(wàn)以上，要求實(shí)繳25%以上；（出具驗(yàn)資報(bào)告）
5、個(gè)人股東需要有相應(yīng)的出資證明，公司股東需要看企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表。
6、一年以上的公司還需出具審計(jì)報(bào)告；
7、律所出具的法律意見書（至少2名律師簽字）出問(wèn)題比較多的律所，協(xié)會(huì)都不認(rèn)可；
8、法人股東不能是小額貸款公司及擔(dān)保公司，
9、公司前臺(tái)照片；
二、高管的要求：
1、證券類和股權(quán)類至少需要3名高管，（法人、風(fēng)控、投資經(jīng)理）
2、本科以上學(xué)歷（成人自考的不行）,風(fēng)控高管要求碩士以上學(xué)歷；
3、有3年以上的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
4、法人及高管要是專職不能是兼職；
5、高管還需要出具在本公司上的社保證明（1月的社保）
6、無(wú)犯罪證明，征信報(bào)告；
7、銀行工作經(jīng)歷不能作為證券高管，可做股權(quán)的.
三、基金登記備案的主要特點(diǎn)
1、實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)：
（1）基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;
（2）基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過(guò)電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。
（3）協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會(huì)處理;三是建立投資基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息，建立基金行業(yè)誠(chéng)信體系。
2、全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送?！掇k法》要求投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高登記備案效率，協(xié)會(huì)開發(fā)了基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。
3、鼓勵(lì)基金進(jìn)行托管。《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會(huì)在基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在基金公示中列明基金是否托管，以便投資者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。