淺析專(zhuān)利申請(qǐng)人及專(zhuān)利權(quán)人確定制度

根據(jù)《專(zhuān)利法》的相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專(zhuān)利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專(zhuān)利權(quán)人。根據(jù)上述規(guī)定，我們可以看到在專(zhuān)利法體系中發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利人分三個(gè)階段進(jìn)行定義，在申請(qǐng)專(zhuān)利前為適格申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利人，在遞交專(zhuān)利申請(qǐng)后被批準(zhǔn)前為專(zhuān)利申請(qǐng)人，在專(zhuān)利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后為專(zhuān)利權(quán)人。本文意在討論專(zhuān)利申請(qǐng)人及專(zhuān)利權(quán)人確定制度，所以對(duì)于適格申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利人僅作為背景知識(shí)進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

一、適格申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利人

適格申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利人是指有資格就發(fā)明創(chuàng)造提出專(zhuān)利申請(qǐng)的自然人、法人或者其他組織，但中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)知局”）受理專(zhuān)利新申請(qǐng)時(shí)不審查請(qǐng)求書(shū)中所聲稱(chēng)為專(zhuān)利申請(qǐng)的主體資格是否合法。

二、專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人

中國(guó)國(guó)家申請(qǐng)不僅包含我們通常理解的向國(guó)知局遞交的首次專(zhuān)利申請(qǐng)，也包括通過(guò)《巴黎公約》遞交的專(zhuān)利申請(qǐng)、PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段專(zhuān)利申請(qǐng)以及通過(guò)這3種途徑遞交的專(zhuān)利申請(qǐng)的分案申請(qǐng)。對(duì)于通過(guò)《巴黎公約》遞交的專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人審查同向國(guó)知局遞交的首次專(zhuān)利申請(qǐng)的審查，而PCT國(guó)家階段申請(qǐng)、分案申請(qǐng)與其各略有不同，所以以下分3種情形分別展開(kāi)簡(jiǎn)要論述。

1．首次及《巴黎公約》途徑遞交的專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人

國(guó)知局受理專(zhuān)利新申請(qǐng)時(shí)不審查請(qǐng)求書(shū)中所聲稱(chēng)為專(zhuān)利申請(qǐng)的主體資格是否真實(shí)合規(guī)，僅審查請(qǐng)求中有無(wú)聲稱(chēng)為專(zhuān)利申請(qǐng)人的主體，采用的是誰(shuí)提出專(zhuān)利申請(qǐng)就推定誰(shuí)是適格申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利人的做法，并依據(jù)這個(gè)聲稱(chēng)為專(zhuān)利申請(qǐng)人的主體展開(kāi)形式審查。后續(xù)當(dāng)有權(quán)利歸屬糾紛出現(xiàn)時(shí)，權(quán)利人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求管理專(zhuān)利工作的部門(mén)調(diào)解或者向人民法院起訴，被前述主管部門(mén)或法院受理后，可以請(qǐng)求國(guó)知局中止有關(guān)程序。

雖然國(guó)知局采用的是上述推定方法確定并登記申請(qǐng)人，為防止出現(xiàn)非法人實(shí)體聲稱(chēng)為專(zhuān)利申請(qǐng)人等常識(shí)性錯(cuò)誤，國(guó)知局會(huì)對(duì)申請(qǐng)人信息進(jìn)行必要的形式審查。國(guó)知局要求申請(qǐng)人提供申請(qǐng)人相關(guān)信息及其證明文件，并審查提供的信息和文件是否有缺陷，不符合規(guī)定的，審查員會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。如果申請(qǐng)人要改正請(qǐng)求中所填寫(xiě)的申請(qǐng)人的姓名或者名稱(chēng)的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書(shū)、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件，然后國(guó)知局對(duì)補(bǔ)正請(qǐng)求及其所附文件進(jìn)行審查。經(jīng)過(guò)初步審查，對(duì)于符合初步審查要求的專(zhuān)利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為初步審查合格。審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出初步審查合格通知書(shū)并在通知書(shū)上指明國(guó)知局登記的申請(qǐng)人信息。所以國(guó)知局推定的申請(qǐng)人實(shí)際上是國(guó)知局經(jīng)過(guò)初步審查認(rèn)為申請(qǐng)文件和相關(guān)信息形式合格后確定的，并在初步審查合格通知書(shū)上具體指明其登記的申請(qǐng)人信息，實(shí)質(zhì)上并非請(qǐng)求書(shū)上所聲稱(chēng)為申請(qǐng)人的申請(qǐng)人信息。例如，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書(shū)上填寫(xiě)的公司名稱(chēng)為蘭天公司，而其提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照為藍(lán)天公司，經(jīng)過(guò)官方的審查和申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述，終初審合格通知書(shū)上確定的是藍(lán)天公司而非原始請(qǐng)求書(shū)上聲稱(chēng)的蘭天公司。

綜上所述，一件專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人是在國(guó)知局發(fā)出初步審查合格通知書(shū)時(shí)，才被官方書(shū)面正式確定下來(lái)，但此申請(qǐng)人對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利及批準(zhǔn)后該專(zhuān)利的權(quán)利應(yīng)當(dāng)追溯至申請(qǐng)日并一直歸屬于他直至專(zhuān)利申請(qǐng)或?qū)＠?，除非?guó)知局在后續(xù)階段登記了權(quán)利轉(zhuǎn)移。根據(jù)《專(zhuān)利法》第10條第2款的規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)試?guó)知局登記之日生效，登記日即國(guó)知局發(fā)出的變更手續(xù)合格通知書(shū)發(fā)文日。

2．PCT國(guó)家階段專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人

根據(jù)《專(zhuān)利合作條約》，進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)自國(guó)際申請(qǐng)日起具有正規(guī)的國(guó)家申請(qǐng)的效力，國(guó)際申請(qǐng)日即被認(rèn)為是在我國(guó)的實(shí)際申請(qǐng)日，國(guó)際申請(qǐng)即相當(dāng)于《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》所稱(chēng)的正規(guī)國(guó)家申請(qǐng)。PCT國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人信息是如何被確定的呢？根據(jù)《專(zhuān)利合作條約》規(guī)定，申請(qǐng)人的國(guó)籍、居所是否如其所聲稱(chēng)，應(yīng)當(dāng)由受理局根據(jù)其本國(guó)法審查并決定。經(jīng)過(guò)受理局審查過(guò)的信息記載在國(guó)際局出版的國(guó)際公布文本扉頁(yè)上，進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)審查員一般不得再提出疑問(wèn)。所以被記載在國(guó)際公布文本扉頁(yè)上的指定中國(guó)的申請(qǐng)人信息即是被受理局確定下來(lái)的中國(guó)國(guó)家申請(qǐng)的申請(qǐng)人，國(guó)際局首次登記確認(rèn)該申請(qǐng)人信息的日期為國(guó)際公開(kāi)日，但其作為專(zhuān)利申請(qǐng)人的效力可追溯至國(guó)際申請(qǐng)日并持續(xù)有效除非后續(xù)登記發(fā)生變更。為了便于理解，參照首次中國(guó)國(guó)家申請(qǐng)的審查流程，我們可以將國(guó)際公開(kāi)文本扉頁(yè)視為初步審查合格通知書(shū)，是PCT國(guó)家專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人信息首次被確定的載體和時(shí)間點(diǎn)。對(duì)于PCT國(guó)家階段專(zhuān)利申請(qǐng)，它的申請(qǐng)人變更可以發(fā)生在國(guó)際階段，也可以發(fā)生在國(guó)家階段。

i. 發(fā)生在國(guó)際階段的申請(qǐng)人變更：

根據(jù)《專(zhuān)利審查指南》第三部分章3.1.5.1相關(guān)規(guī)定，PCT國(guó)家申請(qǐng)存在有國(guó)際階段的PCT/IB/306表，通報(bào)申請(qǐng)人變更（指實(shí)體）或者申請(qǐng)人的姓名或名稱(chēng)、地址變更的，認(rèn)為已經(jīng)向?qū)＠稚陥?bào)，在進(jìn)入聲明中直接填寫(xiě)變更以后的信息，據(jù)此我們可以理解國(guó)際階段PCT/IB/306表記錄的申請(qǐng)人（指實(shí)體）權(quán)利的轉(zhuǎn)移被視為已經(jīng)申報(bào)并且登記生效。《專(zhuān)利審查指南》第三部分章5.10.1.2又規(guī)定，國(guó)際局傳送的“記錄變更通知書(shū)”（PCT/IB/306表）中指明變更的項(xiàng)目是申請(qǐng)人（指實(shí)體），在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)需要按照《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》和《專(zhuān)利審查指南》相關(guān)章節(jié)要求補(bǔ)交證明文件。前述規(guī)定中補(bǔ)交材料的要求應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是后續(xù)審查環(huán)節(jié)需要審查的文件要求，文件不合格給予一次補(bǔ)正機(jī)會(huì)，期滿(mǎn)未補(bǔ)交的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書(shū)。雖然補(bǔ)交證明材料的要求源于國(guó)際階段PCT/IB/306表記錄的申請(qǐng)人（指實(shí)體）權(quán)利的轉(zhuǎn)移，但是在進(jìn)中國(guó)國(guó)家階段時(shí)這部分文件審查為獨(dú)立審查文件的一個(gè)環(huán)節(jié)，而不是審查著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求證明文件環(huán)節(jié)，所以審查后發(fā)出的官方通知書(shū)和官方意見(jiàn)都不同，是補(bǔ)正通知書(shū)，而不是視為未提出通知書(shū)或手續(xù)合格通知書(shū)。所以在答復(fù)補(bǔ)正時(shí)，如果PCT/IB/306表變更通知書(shū)上的信息有誤，審查員也是允許申請(qǐng)人提交補(bǔ)正書(shū)、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件變更權(quán)利人信息的。

發(fā)生在進(jìn)入國(guó)家階段的申請(qǐng)人變更

盡管進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)或之后辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)對(duì)申請(qǐng)人的影響同首次申請(qǐng)，但由于PCT國(guó)家階段專(zhuān)利申請(qǐng)溯及了國(guó)際申請(qǐng)階段，再此作補(bǔ)充梳理如下。

申請(qǐng)人在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)辦理的關(guān)于權(quán)利轉(zhuǎn)移的著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求，國(guó)家局會(huì)按照著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的審查要求對(duì)該請(qǐng)求進(jìn)行審查，審查合格后予以發(fā)放手續(xù)合格通知書(shū)，該通知書(shū)發(fā)文日即為國(guó)知局登記日，即權(quán)利人變更的生效日。如果該申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段有“記錄變更通知書(shū)”（PCT/IB/306表）中指明變更的項(xiàng)目是申請(qǐng)人（指實(shí)體），審查員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的國(guó)際階段的權(quán)利人變更和國(guó)家階段提出來(lái)的權(quán)利人變更一并審查。認(rèn)為國(guó)際階段和國(guó)家階段均符合變更條件時(shí)，對(duì)國(guó)家階段提出的著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求發(fā)出手續(xù)合格通知書(shū)，直接登記國(guó)家階段變更后的權(quán)利人信息。

值得注意的是，如果國(guó)際階段有PCT/IB/306表，通報(bào)指定中國(guó)的申請(qǐng)人變更的，同進(jìn)入聲明中的填寫(xiě)要求，在變更申報(bào)書(shū)關(guān)于相關(guān)申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人那也要直接填寫(xiě)變更以后的申請(qǐng)人信息。根據(jù)國(guó)家申請(qǐng)著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)關(guān)于相關(guān)申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人填寫(xiě)的具體要求：“本表第①欄所填內(nèi)容應(yīng)與該專(zhuān)利申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)中內(nèi)容一致。其中，申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人應(yīng)為署名申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人。如果該專(zhuān)利申請(qǐng)或者專(zhuān)利辦理過(guò)著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，應(yīng)按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)變更后的內(nèi)容填寫(xiě)?！?。所以通報(bào)指定中國(guó)的申請(qǐng)人變更的PCT/IB/306表，在這里仍是被視為官方批準(zhǔn)變更后的申請(qǐng)人的通知書(shū)。