深圳境外投資備案王老師講座第二期

哪些情況屬于境外投資備案？哪些情況屬于境外投資核準(zhǔn)？

《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第11號(hào)）第十三條規(guī)定：“實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)改委。本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目；（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目?！备鶕?jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號(hào)）規(guī)定，“企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理”。

其余情況均屬于境外投資備案。

需要注意的是，發(fā)展改革部門和商務(wù)部門對(duì)敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)界定并不相同。

對(duì)于敏感國家和地區(qū)，發(fā)改部門指的是“與我國未建交的國家和地區(qū)；發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂的國家和地區(qū)。根據(jù)我國締結(jié)和參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國家和地區(qū)；其他敏感的國家和地區(qū)”。商務(wù)部門指的是“與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單”。

對(duì)于“敏感行業(yè)”，發(fā)改部門指的是“武器裝備的研制生產(chǎn)維修；跨境水資源開發(fā)利用；新聞傳媒；根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制境外投資的行業(yè)。敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布”。而商務(wù)部門指的是“涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)”。

地方企業(yè)中方投資額3億美元及以上的境外收購或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目（非敏感類），應(yīng)如何辦理境外投資備案？

《企業(yè)境外投資管理辦法》取消了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第9號(hào)）中，“中方投資額3億美元及以上的境外收購或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告”（俗稱“小路條”）的規(guī)定。根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》，“投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委”，地方可直接通過境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向國家發(fā)改委履行備案手續(xù)。

商務(wù)部門并未按照投資金額大小區(qū)分審批權(quán)限。

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