2020年金融資產(chǎn)交易中心備案流程 趙策 I76IO36O996

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有資金需求的發(fā)行方（企業(yè)）發(fā)行產(chǎn)品（債權(quán)類產(chǎn)品等）要經(jīng)過(guò)金交所（中心）審核并委托掛牌之后，由承銷商（第三方）向社會(huì)合格投資者進(jìn)行產(chǎn)品推介和產(chǎn)品的銷售工作。募集到的資金由專門(mén)的受托管理人（指定銀行）進(jìn)行托管，以保證和監(jiān)管資金的正常使用，即所謂的?？顚Ｓ茫ㄖ辉试S發(fā)行方指定的投資項(xiàng)目使用）。同時(shí)，定向融資計(jì)劃均會(huì)有增信方(擔(dān)保方）進(jìn)行擔(dān)保和增信，以備產(chǎn)品到期萬(wàn)一出現(xiàn)違約行為后，由增信方（擔(dān)保方）承擔(dān)連帶責(zé)任進(jìn)行償還。目前，只要是在金交所或交易中心登記的投融資產(chǎn)品，都是通過(guò)審核和合法備案的正常合規(guī)產(chǎn)品。但是每個(gè)產(chǎn)品具體的收益率、資金投向、發(fā)行方和增信方的實(shí)力和背景等信息卻是有差異的，是需要投資者們結(jié)合自己的投資需求和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行仔細(xì)考察和篩選的。

金交所主營(yíng)業(yè)務(wù)有四類：基礎(chǔ)資產(chǎn)交易、權(quán)益資產(chǎn)交易、融資類業(yè)務(wù)、中介類業(yè)務(wù)。

金交所交易的金融資產(chǎn)多數(shù)屬于非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。其他包括應(yīng)款、股權(quán)債權(quán)投資、信托受益權(quán)、融資租賃收益權(quán)、商業(yè)票據(jù)收益權(quán)等。

一、基礎(chǔ)資產(chǎn)交易類業(yè)務(wù)

1.金融資產(chǎn)交易：包括不良金融資產(chǎn)、金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)等。

2.非標(biāo)資產(chǎn)交易：主要指未在銀行間市場(chǎng)及證券交易所市場(chǎng)交易的債權(quán)性資產(chǎn)，包括但不限于信貸資產(chǎn)、銀團(tuán)Dai.款、信托Dai.款、委托債權(quán)投資/定向債權(quán)投資、商業(yè)匯票、應(yīng)款等。

二、權(quán)益轉(zhuǎn)讓類業(yè)務(wù)

主要是上述金融資產(chǎn)收益權(quán)和各類非標(biāo)資產(chǎn)的受(收)益權(quán)，如信托受益權(quán)、融資租賃資產(chǎn)收益權(quán)、小額Dai.款公司資產(chǎn)收益權(quán)等。

三、融資類業(yè)務(wù)

主要以定向融資工具/計(jì)劃、委托債權(quán)投資、私募債等的形式存在。

四、中介類業(yè)務(wù)

地方金交所作為信息渠道，為交易雙方提供信息發(fā)布、中小企業(yè)投融資信息展示等中介服務(wù)。如西部金融資產(chǎn)交易中心推出的同業(yè)專區(qū)，專門(mén)從事同業(yè)拆借、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)等信息撮合業(yè)務(wù)。

金交所在其中的角色：

1、金交所是定向融資計(jì)劃的備案機(jī)構(gòu)，允許產(chǎn)品備案之后才能募集；

2、設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)管賬戶，托管在交易所（或指定銀行）；

3、對(duì)發(fā)行人盡調(diào)，并且有發(fā)行規(guī)模限制，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人；

4、定向融資計(jì)劃發(fā)行完成后，需在金交所登記共同管理；

5、定向融資計(jì)劃需通過(guò)金交所網(wǎng)站或合格投資人專區(qū)披露相關(guān)公告；

6、督導(dǎo)發(fā)行人辦理抵質(zhì)押相關(guān)風(fēng)控措施以按時(shí)兌付；

7、必要時(shí)協(xié)助投資者進(jìn)行維權(quán)。

產(chǎn)品優(yōu)點(diǎn)：

1、起投金額不受限

2、產(chǎn)品期限靈活（發(fā)起人設(shè)定）

3、債券類，抵押、擔(dān)保等措施多樣化

4、審核寬松

5、交易方式（線上、線下）

產(chǎn)品模式：

發(fā)行方（金融資產(chǎn)交易中心“會(huì)員申請(qǐng)”）補(bǔ)充流動(dòng)資金或投向于某項(xiàng)目等的定項(xiàng)融資計(jì)劃——托管人

（通過(guò)抵押、擔(dān)保等措施進(jìn)行增信，受托管理人對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理、監(jiān)督、并接受抵質(zhì)押物）——“產(chǎn)品、項(xiàng)目資料審核”——承銷方（掛牌、發(fā)行）——發(fā)行成功后備案

公司專業(yè)辦理金交所掛牌業(yè)務(wù)，也叫金交所定向融資業(yè)務(wù)，公司從成立至今，一直在從事金交所掛牌業(yè)務(wù)及基金公司備案業(yè)務(wù)，這兩個(gè)板塊一直屬于相輔相成狀態(tài)，如果您S募發(fā)不了，信托發(fā)不了，金交所是一個(gè)不錯(cuò)的選擇，我們有相關(guān)資源，可以辦理金交所掛牌。金交所做為五大類融資其中的一種，有著合規(guī)、合法的公信力，您不必?fù)?dān)心任何問(wèn)題，歡迎電話咨詢。

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