金融資產(chǎn)交易所審核流程 趙策 I76IO36O996

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金融資產(chǎn)交易所登記備案 趙策 I76IO36O996

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定向融資計(jì)劃：是指依法成立的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織向特定投資群體發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的投融資產(chǎn)品。

定向融資計(jì)劃的發(fā)行需要經(jīng)過(guò)所在省金融辦的審核批準(zhǔn)，融資方為各類型企業(yè)、城投公司等，融資用途多為經(jīng)營(yíng)需要、市政基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)配套項(xiàng)目建設(shè)等。該種模式下，融資方實(shí)現(xiàn)的是一種直接的債權(quán)融資。

在產(chǎn)品風(fēng)控方面，金交所的產(chǎn)品只有股東或者會(huì)員才能夠掛牌，其次在產(chǎn)品掛牌前，金交所也會(huì)進(jìn)行嚴(yán)格審核備案，并會(huì)要求接入保險(xiǎn)、保理、擔(dān)保等風(fēng)控措施。

公司怎樣發(fā)行定向融資計(jì)劃？企業(yè)定向融資計(jì)劃整個(gè)發(fā)行流程為5階段：前期準(zhǔn)備、材料制作、申報(bào)、備案、發(fā)行；

1.前期準(zhǔn)備：

(1)討論確定發(fā)行方案：規(guī)模、期限、擔(dān)保方式、預(yù)計(jì)利率、募集資金用途等；

(2)聯(lián)系擔(dān)保工作；

(3)會(huì)計(jì)師開(kāi)展審計(jì)工作；

(4)券商、律師開(kāi)展盡職調(diào)查；

(5)召開(kāi)董事會(huì)、股東(大)會(huì)。

2.材料制作階段：

(1)完成評(píng)級(jí)、擔(dān)保工作；

(2)簽署各項(xiàng)協(xié)議文件(承銷協(xié)議、受托管理協(xié)議、債券持有人會(huì)議規(guī)則、設(shè)立償債保障金專戶、擔(dān)保函、擔(dān)保協(xié)議)；(3)中介機(jī)構(gòu)撰寫承銷協(xié)議、募集說(shuō)明書、盡職調(diào)查報(bào)告等；

(4)律師出具法律意見(jiàn)書；

(5)完成上報(bào)文件初稿。

3.申報(bào)階段：

申報(bào)階段的重點(diǎn)工作是尋找投資者，在申報(bào)階段，主承銷商開(kāi)始尋找本期債券的潛在投資人，進(jìn)行前期溝通。此時(shí)中小企業(yè)定向融資計(jì)劃發(fā)行者應(yīng)配合主承銷商做好企業(yè)宣傳、推介工作。

4.備案階段：

(1)金交所對(duì)備案材料進(jìn)行完備性審查；

(2)備案期間與主管單位持續(xù)和溝通；

(3)出具《接受備案通知書》，完成備案。

5.發(fā)行階段：

(1)發(fā)行推介及宣傳；

(2)備案后六個(gè)月內(nèi)擇機(jī)發(fā)行債券。

金融資產(chǎn)交易所審核流程

公司專業(yè)辦理金交所掛牌，定向融資等業(yè)務(wù)

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