美國(guó)期貨專家“市場(chǎng)輪廓理論”的作者施泰美亞總結(jié)出一個(gè)非常精辟的公式:

交易結(jié)果=市場(chǎng)理解×（交易策略+自我認(rèn)識(shí)）

從長(zhǎng)期看，交易成績(jī)是一個(gè)人以他的整體或全部投入到市場(chǎng)中運(yùn)作的結(jié)果。

交易者投入的不僅是資金，精力和時(shí)間，交易者的知識(shí)水平和分析能力同樣不可或缺，更為微妙的是交易者的品性趣向、哲學(xué)價(jià)值觀、藝術(shù)素養(yǎng)以及宗教信仰都會(huì)對(duì)終的交易結(jié)果產(chǎn)生決定性的影響。

市場(chǎng)就像一面鏡子，它反映出赤裸裸的你，尤其完全真實(shí)反映出你內(nèi)在的一切。你所有的外包裝和面具都毫無用處。甚至法律都沒有期貨市場(chǎng)來的公正。一個(gè)投機(jī)者短期的盈虧有一定的偶然性，但長(zhǎng)期而言，一個(gè)交易者的盈虧一定源于某種內(nèi)在機(jī)制的推動(dòng)。

意識(shí)與無意識(shí)

我們常說“我無法控制住自己”。這個(gè)我就是有意識(shí)的頭腦，這個(gè)自己則是內(nèi)在無意識(shí)的沖動(dòng)。我們內(nèi)在有意識(shí)和無意識(shí)兩個(gè)部分，我們既是控制者，同時(shí)又是被控制者。

人的意識(shí)那部分只占10%

無意識(shí)卻占90%。無意識(shí)就像冰山隱藏在水下的那部分。

意識(shí)是人智力和理性的那部分，這個(gè)意識(shí)不太穩(wěn)定，經(jīng)常處于搖晃、猶豫不決的狀態(tài)。人的意識(shí)來自后天的培養(yǎng)，如社會(huì)規(guī)范、禮儀、觀念以及學(xué)校的教育。人有意識(shí)的部分不是先天就具有的，也不是內(nèi)在的自然成長(zhǎng)，而是人在長(zhǎng)大過程中家庭和學(xué)校強(qiáng)加上去的，它只是一個(gè)面具，所以它沒有什么決定性的力量。

無意識(shí)是盲目的沖動(dòng)，它是與生俱來的習(xí)氣，所以它有著強(qiáng)大的力量。我們內(nèi)在的貪婪、暴力、憤怒、嫉妒、性欲等等這些都屬于無意識(shí)。這些習(xí)性是文明社會(huì)所譴責(zé)的，所以這些無意識(shí)被我們壓抑在內(nèi)在的暗處，但它們?nèi)匀辉趦?nèi)部沸騰，隨時(shí)躍躍欲試要掙扎出來。

我們行動(dòng)的力量往往出自我們的無意識(shí)，而不是出自有意識(shí)的決定。這和我們通常所認(rèn)為的恰好相反。當(dāng)我們內(nèi)在意識(shí)和無意識(shí)發(fā)生沖突的時(shí)候，后占上風(fēng)的往往是無意識(shí)。意識(shí)可以做出一個(gè)決定，但這個(gè)決定的背后卻沒有力量的支持。

有一個(gè)伊索寓言非常能夠說明這一點(diǎn)：

一只烏龜來到河邊準(zhǔn)備過河，這時(shí)一只蝎子上來搭話說“我也要到對(duì)岸去，你能不能把我放到你的背上載我一起過去”。烏龜笑著說“你以為我是傻瓜嗎？一旦你在我的背上的時(shí)候咬我怎么辦？我可不想冒這個(gè)險(xiǎn)”。

蝎子不屑地說“我看你白活了這么多年，你連基本的邏輯都不懂，如果過河的時(shí)候我咬了你死了，我不也跟著淹死了嗎？”

于是烏龜就同意背蝎子過河，剛過了河中央，蝎子還是咬了烏龜。烏龜臨死前問蝎子“你的邏輯哪里去了？”蝎子說“我也后悔，我自己也活不成了。我是承諾過不咬你，但這不是邏輯的問題，我可以那樣說，但實(shí)際上我做不到，這是我的本性，理智上我知道不應(yīng)該咬你，但我沒有辦法不這樣。”

意識(shí)和無意識(shí)經(jīng)常處于沖突中，意識(shí)像是獄吏，無意識(shí)如同囚犯。這是人類大部分緊張和焦慮的根源。任何壓抑都創(chuàng)造出焦慮和內(nèi)在的混亂。正是因?yàn)槲覀儍?nèi)在無意識(shí)的騷動(dòng)才使得我們單獨(dú)一個(gè)人的時(shí)候很不自在，我們對(duì)別人的尋求，對(duì)各種活動(dòng)的熱衷都只是逃離自己的方式。

人性的缺陷

大多數(shù)投機(jī)者在期貨市場(chǎng)上失敗其重要的原因是對(duì)自己人性上的盲點(diǎn)毫無察覺，他們多次掉進(jìn)同一個(gè)陷阱中。

1、主觀、扭曲的智力。大部分情況下，智力受意欲的操縱，尤其在你涉入你的情感和愿望的情況下，相信這樣的智力就等于相信一個(gè)瞎子的眼睛。

2、就我們目前的內(nèi)在而言，我們還沒有一個(gè)中心，我們的內(nèi)在是由很多不同甚至相反的部分拼湊而成，有很多不同的聲音在叫囂，我們的內(nèi)在是一個(gè)烏合之眾。我們常常做出一個(gè)決定，但很快又后悔了，因?yàn)闆]有一個(gè)中心能夠做出真正的決定。一個(gè)人無法承諾，因?yàn)樗膬?nèi)在有很多相互矛盾的東西各自為政。我們有時(shí)無法入睡就是因?yàn)楦鞣N矛盾的思想在頭腦里不停地撞擊。

3、頭腦會(huì)制造幻覺蒙蔽你，安慰你。如果你過分渴望一個(gè)東西，頭腦就會(huì)制造幻覺欺騙你，給你一個(gè)虛假的滿足。我們晚上做的很多夢(mèng)就是頭腦給你的一個(gè)安慰，你白天不能滿足的，頭腦就創(chuàng)造夢(mèng)境來滿足你，以緩解你的緊張和焦慮。

我們就是帶著一個(gè)經(jīng)常扭曲的智力，一個(gè)會(huì)制造幻覺的頭腦和一群烏合之眾貿(mào)然闖進(jìn)期貨市場(chǎng)，難免不被強(qiáng)力的市場(chǎng)沖擊得頭昏眼花、七零八落。所以為了避免被市場(chǎng)沖擊得散了架，在進(jìn)入市場(chǎng)之前，就內(nèi)在而言，我們首先要在整合自己的心態(tài)上下很大的功夫，外在的方面則需要有一個(gè)完整和相對(duì)固定的交易策略和方案。

在交易過程中智力與意欲的運(yùn)作

建立頭寸之前，一般人能夠保持相對(duì)客觀，但不可能客觀。人就是過去所有經(jīng)驗(yàn)積累的產(chǎn)物，每個(gè)人受過去的經(jīng)驗(yàn)、積累制約。有人偏樂觀，或偏悲觀。樂觀的人擅長(zhǎng)做多，悲觀的人則熱衷于做空。

但建立頭寸后我們甚至無法保持相對(duì)的客觀，大多數(shù)人主觀。智力被意欲所收買，這時(shí)的智力無法被信任。頭腦無法理性的思維，無法公正客觀的分析市場(chǎng)。

相反意欲操縱了思維，意欲尋求頭腦思維對(duì)自己的錯(cuò)誤決定給予支持，尋求合理化。

這時(shí)的頭腦思維在這樣一個(gè)前提下展開工作，它排斥任何相反的觀點(diǎn)，對(duì)任何不利于自己頭寸的盤面跡象和信號(hào)視而不見，這時(shí)的思維有傾向性，因?yàn)槿旧弦庥纳省?/p>

正是因?yàn)檫@樣，交易前的計(jì)劃，策略至關(guān)重要。

一旦進(jìn)入市場(chǎng)，頭腦思維就變得不可靠，完全無法信任。所以建立一個(gè)適合自己的交易系統(tǒng)非常有必要。例如止損，我們常常無法執(zhí)行事先計(jì)劃好的止損，而且還會(huì)為自己不止損尋找理由，為自己的行為合理化，放縱自己，等等看，放大止損，有步就有第二步，后造成重大虧損。

頭腦還有這樣一個(gè)傾向，你應(yīng)該去做而你卻不想做的事情你會(huì)去推遲，這是欲望的一個(gè)詭計(jì)。這就是止損被一再推遲的原因。無意識(shí)的沖動(dòng)對(duì)投機(jī)交易活動(dòng)的巨大殺傷力。

在交易過程中常有這樣的現(xiàn)象，我們事先對(duì)這次的交易進(jìn)行了詳細(xì)的分析推理，制定了周密可行的策略，但真正落實(shí)到交易活動(dòng)過程中卻變得面目全非。因?yàn)槲覀儗?duì)于無意識(shí)的沖動(dòng)給交易活動(dòng)帶來的沖擊還沒有充分的認(rèn)識(shí)。

我們所有的理論，分析，策略這些理性的部分只屬于有意識(shí)的頭腦，但這部分很脆弱。而非理性的部分，意欲的部分卻是非常強(qiáng)有力的，它有它自己的愿意和不愿意，喜歡和不喜歡。理性的頭腦只能建議，決策權(quán)和行動(dòng)的能力屬于非理性的部分。這就好像專家沒有決策權(quán)，而掌握決策權(quán)的人又什么都不懂。

我們理性的部分，有意識(shí)的努力那部分就像是一個(gè)菜農(nóng)，他小心而勤勞地耕種和照料著自己的一塊菜地。我們內(nèi)在無意識(shí)的沖動(dòng)猶如一頭狂躁的野豬，它隨時(shí)都會(huì)闖進(jìn)這塊菜地，把整個(gè)菜地糟蹋得一片狼藉。

大多數(shù)情況下，人非理性的部分，沖動(dòng)的部分無法約束自己。它常常不是根據(jù)理智上的對(duì)錯(cuò)，事實(shí)上的對(duì)錯(cuò)來行動(dòng)，而是按照自己的本性和喜好來行動(dòng)。就像伊索那個(gè)寓言里的蝎子。

我們明明知道重倉是不好的，頻繁交易是不好的，與市場(chǎng)氣是不對(duì)的，但是我們還是沒有辦法不這樣。所以無意識(shí)的沖動(dòng)對(duì)交易活動(dòng)的終結(jié)果有著非常大的破壞力。其實(shí)野豬和菜農(nóng)都是我們內(nèi)在的部分。誰占據(jù)主導(dǎo)地位將決定我們整個(gè)投機(jī)生涯的成敗。

如何去了解和超越自己內(nèi)在的無意識(shí)

幾乎每個(gè)人對(duì)自己的定位都偏高，因?yàn)樗麄兣c自己有意識(shí)的頭腦認(rèn)同，他們壓抑，回避自己本性中那些陰暗，負(fù)面的東西。

但這些東西仍然存在，在里面沸騰。隨時(shí)要沖到外面。因?yàn)槲覀儔阂趾突乇艿膽B(tài)度，這些東西就無法進(jìn)入我們的意識(shí)，從而在暗中操縱著我們，這樣事情就變得更加糟糕。因?yàn)槲覀內(nèi)绻麑?duì)它們沒有察覺的話，就沒有辦法預(yù)防。人的無意識(shí)的沖動(dòng)是一種習(xí)慣或習(xí)氣，佛教把它稱為無明或業(yè)力。習(xí)慣的力量非常強(qiáng)大，它一旦形成就不再需要你的幫助能夠自己運(yùn)作。通常我們只是它的奴隸，那就是為什么我們總是犯同樣的錯(cuò)誤而不能自拔。

壓抑和回避是無法超越的，只有和它們面對(duì)面的接觸，有了徹底的了解，才有超越。

一個(gè)人必須要花很大的功夫去穿透自己的無意識(shí)，經(jīng)常性的捶打和練習(xí)是需要的，僅僅理智的了解不會(huì)有太大的幫助。永遠(yuǎn)記?。何沂撬邪l(fā)生在我身上事情的原因。但自我總是向外找借口，一旦什么事情出錯(cuò)，我們通常首先要保護(hù)的就是自我。自我會(huì)去懷疑一切，唯獨(dú)不去懷疑他自己，其實(shí)我們的自我才是可疑的。所以一個(gè)人首先要變得真實(shí)，這是在期貨市場(chǎng)上能夠成功的首要條件。一個(gè)虛假的人很難在市場(chǎng)上生存，因?yàn)樗涣?xí)慣面對(duì)事實(shí)，他會(huì)自我欺騙。

幾個(gè)常見的交易心理陷阱

性中有很多的品質(zhì)，這些品質(zhì)能夠幫助一個(gè)人在其他行業(yè)獲得成功，但是這些品質(zhì)在期貨市場(chǎng)卻變成了毒藥。如鋼鐵 般的意志，不屈不撓的精神，勤奮，樂觀，自信等等。在我們的成長(zhǎng)過程中，出于生存競(jìng)爭(zhēng)的需要，我們形成了一個(gè)很堅(jiān)硬的自我。也許在其他行業(yè)，沒有什么能夠像自我那么成功，但是在期貨市場(chǎng)，再也沒有什么能夠像自我那么失敗。

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