持1號4號9號牌香港證券公司轉讓 持1號2號牌香港證券公司轉讓

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證監(jiān)會在聲明中指出，UBS在擔任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。該三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司(中國森林)、天合化工集團有限公司(天合)及另外一家公司。

同時，證監(jiān)會亦局部暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提供意見的牌照，為期一年，令UBS Securities Hong Kong不得為任何證券在香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)的上市申請擔任保薦人。

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“證監(jiān)會的調查發(fā)現(xiàn)，UBS沒有就中國森林業(yè)務的多個核心范疇作出合理盡職審查，”上述聲明表示，其中包括“沒有核實中國森林的森林資產(chǎn)是否存在，沒有核實中國森林集團的林權，沒有核實中國森林遵守相關法律法規(guī)的情況，對中國森林集團森林資產(chǎn)的受保范圍所作的盡職審查不足，以及對中國森林客戶的盡職審查不足?！?/span>

在天合上市過程中，UBS作為天合上市申請的聯(lián)席保薦人之一，沒有遵從《操守準則》第17.6段內(nèi)有關盡職審查會見的具體指引，包括“介入盡職審查訪談”，“沒有處理訪談中出現(xiàn)的預警跡象”，“訪談問題模糊不清”。

證監(jiān)會行政總裁歐達禮先生(Ashley Alder)表示：“這些執(zhí)法行動所針對的是保薦人缺失，尤其是保薦人在進行首次公開招股的盡職審查時所犯的缺失。執(zhí)法行動結果顯示證監(jiān)會高度重視保薦人的高操守標準，因為這樣才能保障廣大投資者，維持香港金融市場的廉潔穩(wěn)健及聲譽。有關執(zhí)法行動向市場傳達了強烈而清晰的訊息，就是我們會毫不猶疑地就失職保薦人所犯的失當行為追究它們的責任?！?/span>

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