6月14日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱，證監(jiān)會(huì)日前正式發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。

“為適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展的新要求，加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)進(jìn)行了修訂。”這是此次《辦法》發(fā)布的背景。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元;期貨公司控股股東、大股東除應(yīng)當(dāng)符合本《辦法》第七條、第八條規(guī)定的條件外，凈資本不低于人民幣5億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。這些方面是《辦法》修訂后，被業(yè)內(nèi)關(guān)注的內(nèi)容。

修訂內(nèi)容主要涉及五個(gè)方面

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息稱，《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個(gè)方面：一是提高期貨公司主要股東，尤其是控股股東、大股東資格條件。明確持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間、持續(xù)盈利能力相關(guān)要求;增加出資資金、主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性及經(jīng)營(yíng)能力等方面規(guī)定;二是加強(qiáng)期貨公司股東管理，強(qiáng)化股東義務(wù)。增加股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人與期貨公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管要求;完善股東、實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)則;三是完善期貨公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、子公司及境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理。要求期貨公司建立健全對(duì)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、子公司及境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋;四是完善期貨公司對(duì)客戶開戶及其交易行為管理要求;五是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，明確信息系統(tǒng)合規(guī)運(yùn)行的制度要求。

“我理解這次出臺(tái)的《辦法》，實(shí)質(zhì)就是體現(xiàn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革?！币患掖笮推谪浌境啥紶I(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人表示。

“實(shí)力強(qiáng)，抗風(fēng)險(xiǎn)能力才強(qiáng)，要知道，期貨公司在某些城市關(guān)閉營(yíng)業(yè)部早就不是新聞了?！逼谪浗缛耸空f(shuō)。

金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革首先是為了提升期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，“注冊(cè)資本不低于人民幣1億元”應(yīng)該就是直接的體現(xiàn)，此前期貨公司成立的門檻是人民幣3000萬(wàn)元。增加股東的資格條件，提高期貨公司的成立門檻，目的很明顯，就是要壯大期貨公司的實(shí)力。

另外，修訂《辦法》其實(shí)也可以理解成中國(guó)期貨市場(chǎng)即將進(jìn)一步對(duì)外開放的信號(hào)。

“開放之前，先壯大內(nèi)資期貨公司的實(shí)力，增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的能力?！边@也是采訪過(guò)程中，期貨業(yè)內(nèi)人士的普遍看法。

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