香港一家上市公司轉(zhuǎn)讓 含香港證監(jiān)會資質(zhì)的12459號牌證券公司轉(zhuǎn)讓

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在科創(chuàng)板試點注冊制的背景下，券商投行的作用凸顯，以“券商跟投”制度為例，科創(chuàng)板的一大新舉措，就是保薦機構的跟投制度，讓券商的相關子公司參與配售，以綁定其保薦承銷的科創(chuàng)板項目收益和風險。

上交所強調(diào)，設立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是要旨。會員單位要“嚴把七道關”，包括交易權限開通關、企業(yè)選擇關、發(fā)行定價關、材料申報關、上市初期交易監(jiān)管關、系統(tǒng)運行關和廉潔關，按照“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準備工作。

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地方證監(jiān)局開啟上市輔導工作在上交所鋪平制度地基的同時，地方證監(jiān)局開始進行科創(chuàng)板企業(yè)上市輔導工作。北京證監(jiān)局近日下發(fā)通知，宣布自2019年3月18日起，開始接收北京轄區(qū)科創(chuàng)板擬上市公司輔導備案登記申請。根據(jù)《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等規(guī)定，北京證監(jiān)局針對科創(chuàng)板和注冊制特點進一步優(yōu)化完善了輔導工作機制。

在《關于北京轄區(qū)科創(chuàng)板擬上市公司輔導備案事宜的通知》中，北京證監(jiān)局對申請材料提出了詳細要求。輔導備案登記材料包括9項。一是《輔導備案申請報告》，必須為輔導機構出具的正式文件，報告當中必須明確輔導對象擬上市目標市場意向；二是輔導協(xié)議原件；三是輔導計劃及實施方案；四是輔導機構資格證明文件，輔導組人員證券從業(yè)資格、保薦代表人資格證明文件（復印件）；五是輔導對象基本情況資料表（由輔導對象加蓋公章）；六是輔導對象全體董事、監(jiān)事、高級管理人員聯(lián)系方式（包括固定電話、手機）；七是輔導組人員名單、簡歷及聯(lián)系方式（包括固定電話、手機）。

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