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在發(fā)布的指南中明確,保薦人應(yīng)提前向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司申請相關(guān)數(shù)字證書(以下簡稱EKey)。保薦人須使用EKey登錄系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)。指南明確,科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請文件(以下簡稱申請文件)、辦理相關(guān)事項,并遵守指南的規(guī)定,由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))進行相關(guān)發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)操作。
具體包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回復(fù)及補充或修改后的申請文件、申請信息披露豁免、預(yù)先披露申請文件、咨詢與預(yù)約溝通、申請中止或恢復(fù)審核、報送會后事項以及撤回發(fā)行上市申請等事項。在上交所發(fā)審問詢方面,該指南也做了明確的規(guī)定,包括,自發(fā)行上市申請受理之日起二十個工作日內(nèi),上交所審核機構(gòu)通過系統(tǒng)向保薦人提出首輪審核問詢。保薦人應(yīng)及時通過系統(tǒng)查收本所出具的首輪問詢函。收到問詢函后,保薦人應(yīng)及時協(xié)調(diào)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu),按問詢問題要求逐項予以回復(fù)。
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上交所“叮囑”百家券商:“嚴(yán)把七道關(guān)”3月16日,上交所舉行設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準(zhǔn)備工作座談會,近百家會員單位主要負責(zé)人出席了此次大會。座談會圍繞設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制準(zhǔn)備工作,通報前期工作進展情況,聽取會員單位意見建議,重點就強化會員單位責(zé)任,做好市場準(zhǔn)備尤其是風(fēng)險防范提出新的要求。
座談會上,工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了工作推進情況和下一步重點工作安排。會員代表在座談中表示,將深刻把握好資本市場改革的歷史機遇,積極提升發(fā)行定價、銷售、研究等業(yè)務(wù)能力,切實按照科創(chuàng)板定位推薦潛力企業(yè)上市,做好企業(yè)承銷保薦、投資者權(quán)限開通、技術(shù)系統(tǒng)對接以及客戶交易管理等各項工作。
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