股權(quán)證券基金管理公司轉(zhuǎn)讓 對直接賣家

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4、紅籌企業(yè)申請發(fā)行股票或存托憑證并在科創(chuàng)板上市，需符合哪些條件？

符合《辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》（國辦發(fā)﹝2018﹞21 號(hào)）相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)，可以申請發(fā)行股票或存托憑證并在科創(chuàng)板上市。

對于營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，申請發(fā)行股票或存托憑證并在科創(chuàng)板上市的，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：

一是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元；

二是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元，且近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 5 億元。

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5、在注冊制下，科創(chuàng)板的發(fā)行上市審核程序是怎樣的？

與滬市主板核準(zhǔn)制不同，科創(chuàng)板試點(diǎn)實(shí)施注冊制審核。首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行條件、上市條件以及相關(guān)信息披露要求，依法經(jīng)上交所發(fā)行上市審核并報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊程序。

6、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的適當(dāng)性管理要求是怎么規(guī)定的？

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板的股票交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。

機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

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