4月19日,北京證監(jiān)局對信達(dá)證券開出罰單,信達(dá)證券因ABS業(yè)務(wù)及投行業(yè)務(wù)風(fēng)控及合規(guī)出現(xiàn)問題,被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 北京證監(jiān)局指出,信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制,ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī),風(fēng)險(xiǎn)管理缺位,部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。