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年內(nèi)監(jiān)管已對(duì)券商及從業(yè)人員開(kāi)逾百?gòu)埩P單 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)     2022-06-13 10:26    

記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站不完全梳理,截至6月12日,今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局對(duì)券商和行業(yè)從業(yè)人員開(kāi)出的罰單已過(guò)百?gòu)垺奶幜P緣由來(lái)看,主要涉及券商投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。值得關(guān)注的是,券商信息技術(shù)問(wèn)題、場(chǎng)外期權(quán)、境外業(yè)務(wù)等成為今年監(jiān)管的關(guān)注重點(diǎn)。

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